제재 조항의 문언과 상업적 맥락을 바탕으로 제재 노출 위험 및 계약상 의무 이행 거부의 정당성을 판단하는 업무
수행 사례 48
- 업무 형태
- 수사·조사 대응 30 · 소송·쟁송 8 · 규제·인허가 5 · 자문 5
- 고객 유형
- 금융기관 34 · 국내 기업 9 · 외국 기업 3
- 대리 측
- 피고·피청구인 측 20 · 원고·청구인 측 1
- SBI, HB 등 저축은행 작업대출 등 검사/제재대응 자문자문
- 사모펀드 불완전판매, 부당권유행위, 내부통제기준 마련의무 위반 관련 제재 안건 담당수사·조사 대응
- 이동통신 3사 휴대전화 단말기 위법보조금 지급 관련 방통위 제재절차 대응수사·조사 대응
- 국내증권사 DLF, 라임, 디스커버리 등 사모펀드 불완전판매 제재 및 소송 대응소송·쟁송
- 자산운용사 자전거래 위반 등 불공정영업행위 제재 및 소송 대응소송·쟁송
- 우리은행 라임 사모펀드 불완전판매 관련 검사/제재대응 자문수사·조사 대응
- 롯데손보 제재 및 소송 대응소송·쟁송
- 식약처 조사 및 제재처분 대응 자문수사·조사 대응
- 금융소비자보호법, 신용정보법, 은행법 등 금융법규 위반 관련 제재 안건 담당수사·조사 대응
- NH투자증권 옵티머스 사모펀드 불완전판매 관련 검사/제재대응 자문수사·조사 대응
- C 증권사의 종합검사 제재심 대응 관련 자문자문
- 금융감독원의 금융기관 종합검사 및 제재절차 대응수사·조사 대응
- 카드사 신용정보 과다 제공에 관한 금융위 제재 건 대응규제·인허가
- A증권, AB증권 등 채권형 랩/신탁 관련 금융감독원 검사 대응수사·조사 대응
- 토지신탁사 신용공여 등 자본시장법 위반 제재 및 소송 대응수사·조사 대응
- 한국항공우주산업 회계감리 제재 및 소송 대응수사·조사 대응
- 하나은행 DLF 제재, 한국투자증권 TRS 제재 등 금융감독당국의 금융기관 및 임직원에 대한 제재 건 자문수사·조사 대응
- 자본시장법상 불공정거래(부정거래행위, 시장질서교란, 공매도 등) 관련 제재 안건 담당규제·인허가
- 사모펀드 관련 자산운용사 및 판매사(은행, 증권사) 검사 및 제재 대응 자문수사·조사 대응
- E 가상자산 거래소에 대한 KOFIU 제재 대응 자문자문
- 고려저축은행 대주주적격성 위반 제재 및 소송 대응소송·쟁송
- B 은행의 펀드 및 증권신고서 미제출 관련 금감원 검사 및 제재 대응수사·조사 대응
- D 은행, DA 은행의 사모펀드 불완전 판매 및 내부통제기준 위반 관련 제재 대응수사·조사 대응
- 해외 미신고 가상자산사업자의 국내 제재 관련 대응수사·조사 대응
- 하나은행 등 시중은행들의 사모펀드 불완전판매 검사/제재 대응수사·조사 대응
- 육류담보대출 관련 K 증권사 임직원 제재 처분 취소소송소송·쟁송
- 다수 GA의 금융소비자보호법 및 보험업법 위반 관련 제재 대응 자문수사·조사 대응
- 국내 은행, 가상자산업자, 카지노에 대한 자금세탁방지 검사 및 제재심 대응수사·조사 대응
- C 저축은행의 신용공여 규제 위반 관련 제재 대응규제·인허가
- J, JA, JB보험사 등에 대한 금감원 검사, 제재심 및 금융위 절차 관련 법률자문자문
- A 캐피탈의 PF대출 관련 대부업법 등 위반 관련 검사 및 제재 대응수사·조사 대응
- 하나은행 DLF / 라임, 디스커버리, 헬스케어 등 사모펀드 불완전판매 관련 검사/제재대응 자문수사·조사 대응
- 두나무 등 가상자산사업자 제재 및 소송 대응수사·조사 대응
- HSBC 등 외국계증권회사 공매도 위반 제재 및 소송 대응수사·조사 대응
- 국내외 주요 기업의 해외 시장 진출, 신사업 설계 및 인허가, 약관, 마케팅, 제재(sanctions), 자금세탁방지·테러자금조달방지(AML/CTF) 등 현지 운영 전반 컴플라이언스 자문자문
- 한국투자증권 사모펀드 불완전판매 관련 금융위원회 제재 절차 대응 자문규제·인허가
- 카카오페이 등 신용정보법 위반제재수사·조사 대응 · 제재
- 셀트리온 회계감리 제재 및 소송 대응수사·조사 대응
- 해외 규제당국 조사와 관련하여 롯데그룹 및 농협 등 국내 대기업 대리수사·조사 대응
- 글로벌 투자운용사 A사, AB사의 공매도 등 자본시장법 위반 관련 금융당국 제재 대응수사·조사 대응
- IM뱅크((구)대구은행) 증권계좌개설 관련 검사/제재대응 자문수사·조사 대응
- 삼성바이오로직스 회계감리 제재 및 소송 대응수사·조사 대응
- 시타델 등 시장질서교란행위 제재 및 소송 대응소송·쟁송
- 한국투자증권, 유진투자증권, 교보증권의 채권형 랩/신탁 불건전 영업행위 관련 금융위원회 제재절차 대응 자문규제·인허가
- 국내증권사 옵티머스 사모펀드 불완전판매 제재 및 소송 대응소송·쟁송
- 국내은행 DLF, 라임, 디스커버리 등 사모펀드 불완전판매 제재 및 소송 대응소송·쟁송
- 사모펀드, ELS 검사대응 자문수사·조사 대응
- 상상인저축은행 제재 및 소송 대응수사·조사 대응
업무분야 1
분야별